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一、案情概述
2009年3月，吳某某與妻子(zi)許某某出資注冊成立(li)了某貿易有限公司，經營(ying)項目是建材、金屬(shu)材料(liao)、化工產(chan)品(pin)、針(zhen)紡織(zhi)品(pin)及原(yuan)料(liao)、電(dian)子(zi)產(chan)品(pin)、橡塑制品(pin)的銷售等(deng)。2010年11月，吳某(mou)某(mou)又與(yu)他人在南京市共同出資設立了公司，經營項(xiang)目(mu)是金屬制(zhi)品、建筑(zhu)材料(liao)(liao)、化(hua)工原料(liao)(liao)、初級(ji)農產(chan)品、電(dian)子產(chan)品、機械(xie)設備的批(pi)發和實(shi)業(ye)投資。但兩公司實(shi)際上(shang)均從事期貨、現貨的相關業(ye)務，實(shi)際控制(zhi)人均是吳某(mou)某(mou)。
因貿易公司(si)的經營情況不佳(jia)、客戶(hu)不多，吳(wu)某(mou)某(mou)即(ji)采用“虛擬交(jiao)易(yi)”的(de)方法來提高知名度，發展客戶。為了誘騙客戶將資金交給他(ta)，吳某某本人及其聘用的(de)陳某某等人，在社會上公開(kai)宣(xuan)傳(chuan)該(gai)公司“炒期貨”能帶來較高(gao)收益，吸引他人投資。吳某某還通過與投資人訂立(li)《委托理財(cai)協議》，承(cheng)諾由永事達公司代為操作期貨交易，與客戶(hu)風險共擔，按(an)照3：7的比例與(yu)客(ke)戶分(fen)配(pei)期(qi)貨(huo)(huo)交易盈(ying)利，期(qi)貨(huo)(huo)交易虧損不足(zu)投資(zi)金額30%時，公司承擔虧(kui)損額的30%；虧損額(e)超過投資金額(e)30%，超出(chu)部分由(you)公司(si)承擔(dan)，其余部分仍由(you)公司(si)承擔(dan)30%的(de)(de)方(fang)法，降(jiang)低投(tou)資人對于(yu)投(tou)資風險的(de)(de)擔憂，騙(pian)取(qu)他(ta)人的(de)(de)信任。為順利募(mu)集資金，吳某某虛構期(qi)貨交易(yi)的(de)(de)品種、點位和(he)盈利情況，將(jiang)后期(qi)收(shou)取(qu)的(de)(de)投(tou)資人資金當作期(qi)貨交易(yi)的(de)(de)“盈利”分配(pei)給前期(qi)的投(tou)資人，造成其為他人代(dai)為操(cao)作(zuo)期(qi)貨交易回(hui)報率(lv)高的假象，從而欺騙(pian)更多的人投(tou)入資金。
2009年6月至2012年5月期(qi)(qi)間，吳某某以兩家公司的名義，在未(wei)經國家有關主管部門批準(zhun)向(xiang)社會公眾募(mu)集資金的情況下，采用前述欺騙手段，以代為操(cao)作期(qi)(qi)貨交易為由，先后向(xiang)江陰、上海等地的400余人(ren)非法募集資金共計1.7億余(yu)元。這些(xie)騙(pian)取資金的大部(bu)分被吳某某作(zuo)為(wei)“盈利(li)”用于(yu)給投資者“分紅(hong)”，其余部分分別用于開辦公(gong)司、支付借款利息、彌補(bu)投資損失(shi)以及購買(mai)房產、汽車(che)和個(ge)人揮霍、到澳門賭博等。吳某(mou)某(mou)的(de)行(xing)為造成投資人實際損失(shi)共計7000余萬元。2012年5月12日，吳某某至南(nan)京市玄武區公安分局投(tou)案，并如實(shi)供(gong)述(shu)了相關事實(shi)。后法院經審理(li)認定吳某某犯集資詐騙罪，判(pan)處(chu)其(qi)有期(qi)徒刑(xing)十五(wu)年(nian)，已扣押(ya)的贓(zang)款發(fa)還被害(hai)人(ren)，尚未追繳的贓(zang)款繼續追繳，無法追繳的，由吳某某退賠。
二、評析啟示
（一）本案中吳某某以非法(fa)占有為目的，違反國(guo)家金(jin)融管理(li)法(fa)律規定(ding)，采(cai)用委托理(li)財的方式非法(fa)吸收公眾(zhong)資金(jin)，并通過口口相傳等方式，向社會(hui)公眾(zhong)公宣傳，用后(hou)期收取的資金(jin)當作期貨(huo)交易的“盈利”分配給(gei)前期的(de)投資(zi)人，以(yi)高回報率(lv)為誘餌騙(pian)(pian)取社會公眾的(de)集資(zi)款，詐騙(pian)(pian)數額特(te)別巨大，其行為已構(gou)成集資(zi)詐騙(pian)(pian)罪，依法應予(yu)懲處。
（二）期貨(huo)交(jiao)易(yi)風(feng)險(xian)較(jiao)高(gao)且客觀存(cun)在，無(wu)法消除。投資(zi)者在參與(yu)期貨(huo)交(jiao)易(yi)時，一(yi)(yi)定(ding)要對此有清醒(xing)的(de)(de)認識。本案中吳(wu)(wu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)，之(zhi)所(suo)以能(neng)夠(gou)進(jin)行(xing)集資(zi)詐騙(pian)，一(yi)(yi)方(fang)面(mian)是(shi)因為精心宣傳的(de)(de)結(jie)果；另一(yi)(yi)方(fang)面(mian)也是(shi)因為仍有投資(zi)者在參與(yu)期貨(huo)交(jiao)易(yi)時，風(feng)險(xian)意識不(bu)強(qiang)，相信關于期貨(huo)交(jiao)易(yi)能(neng)夠(gou)獲得高(gao)額(e)回(hui)報的(de)(de)宣傳。本案中，作為被害人的(de)(de)投資(zi)者在參與(yu)吳(wu)(wu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)組織的(de)(de)活(huo)動前如果進(jin)行(xing)必要的(de)(de)入市(shi)前準備，樹(shu)立相應(ying)(ying)的(de)(de)風(feng)險(xian)意識，就不(bu)會上當受(shou)騙(pian)。對此，投資(zi)者應(ying)(ying)當引以為戒。
（三）投資(zi)者認為(wei)確實需要委托專業人(ren)士或(huo)專業機構進(jin)行交易的，可以考慮選擇(ze)具有合法期(qi)貨(huo)資(zi)產管理業務資(zi)格的期(qi)貨(huo)經營機構。
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