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為配合(he)中(zhong)國證(zheng)監會“投(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護?明規(gui)則、識風(feng)險”專(zhuan)項宣傳(chuan)活動，本文(wen)參照《中(zhong)華人民共和(he)國證(zheng)券法》、《中(zhong)華人民共和(he)國刑法》等法律法規(gui)并結合(he)相(xiang)關案例進行(xing)分(fen)析，向(xiang)廣(guang)(guang)大(da)投(tou)(tou)資(zi)者簡要(yao)介(jie)紹證(zheng)券市(shi)場(chang)操縱行(xing)為，以期增強投(tou)(tou)資(zi)者的(de)守法意識和(he)風(feng)險防范意識，維護廣(guang)(guang)大(da)投(tou)(tou)資(zi)者的(de)合(he)法權益和(he)市(shi)場(chang)秩序。

一(yi)、什(shen)么是證(zheng)券市場操縱行為？

根據《證(zheng)(zheng)(zheng)券法》第(di)七(qi)十七(qi)條的(de)規定(ding)，證(zheng)(zheng)(zheng)券市場操(cao)縱(zong)(zong)行(xing)為包括：單(dan)獨或者通過合謀，集中資金優勢(shi)、持(chi)股優勢(shi)或者利(li)用信息優勢(shi)聯合或者連(lian)續買賣，操(cao)縱(zong)(zong)證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)價(jia)格或者證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)量(liang)；與他人(ren)串通，以事先約(yue)定(ding)的(de)時間、價(jia)格和方式(shi)相互進行(xing)證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，影(ying)響證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)價(jia)格或者證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)量(liang)；在自(zi)己實際控制的(de)賬戶之間進行(xing)證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，影(ying)響證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)價(jia)格或者證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)量(liang)；或者以其他手(shou)段操(cao)縱(zong)(zong)證(zheng)(zheng)(zheng)券市場。

操縱(zong)證(zheng)券市場行(xing)為(wei)(wei)給(gei)投資者造(zao)成損失(shi)的(de)，行(xing)為(wei)(wei)人應當依法承擔賠(pei)償責任(ren)。

二(er)、可能影響證券交易(yi)價格(ge)或者證券交易(yi)量的異常(chang)交易(yi)行為有哪些(xie)？

對可(ke)能(neng)影(ying)響證(zheng)券交易(yi)價格或者(zhe)證(zheng)券交易(yi)量的(de)異常(chang)交易(yi)行為，滬(hu)深證(zheng)券交易(yi)所均在(zai)交易(yi)規則中予以明確并在(zai)日常(chang)交易(yi)中進行重(zhong)點監控。

（一）上海證券交易(yi)所(suo)交易(yi)規則

根(gen)據《上(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規(gui)則(ze)》，上(shang)交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)對下列可能影(ying)(ying)響(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)量(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)異常(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行為予以重點監控：一(yi)是(shi)(shi)(shi)可能對證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價(jia)格(ge)產生(sheng)重大(da)(da)(da)影(ying)(ying)響(xiang)的(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)息披露前，大(da)(da)(da)量(liang)買(mai)入或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)賣(mai)出相(xiang)關(guan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)；二(er)是(shi)(shi)(shi)以同(tong)一(yi)身(shen)份證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明文件、營業執照或(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)他有(you)效證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明文件開(kai)(kai)立的(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)之間(jian)，大(da)(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)頻(pin)(pin)繁(fan)進(jin)行互為對手方(fang)的(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；三(san)是(shi)(shi)(shi)委托、授(shou)權給同(tong)一(yi)機構(gou)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)同(tong)一(yi)個人代為從事(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)之間(jian)，大(da)(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)頻(pin)(pin)繁(fan)進(jin)行互為對手方(fang)的(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；四是(shi)(shi)(shi)兩個或(huo)(huo)(huo)(huo)兩個以上(shang)固定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)或(huo)(huo)(huo)(huo)涉嫌關(guan)聯(lian)的(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)之間(jian)，大(da)(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)頻(pin)(pin)繁(fan)進(jin)行互為對手方(fang)的(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；五是(shi)(shi)(shi)大(da)(da)(da)筆申(shen)報(bao)(bao)、連(lian)續申(shen)報(bao)(bao)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)密集申(shen)報(bao)(bao)，以影(ying)(ying)響(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價(jia)格(ge)；六是(shi)(shi)(shi)頻(pin)(pin)繁(fan)申(shen)報(bao)(bao)或(huo)(huo)(huo)(huo)頻(pin)(pin)繁(fan)撤銷申(shen)報(bao)(bao)，以影(ying)(ying)響(xiang)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)他投(tou)資者(zhe)的(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)資決定(ding)；七是(shi)(shi)(shi)巨(ju)額申(shen)報(bao)(bao)，且(qie)申(shen)報(bao)(bao)價(jia)格(ge)明顯偏離申(shen)報(bao)(bao)時的(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場成交(jiao)(jiao)(jiao)價(jia)格(ge)；八是(shi)(shi)(shi)一(yi)段(duan)時期內進(jin)行大(da)(da)(da)量(liang)且(qie)連(lian)續的(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；九是(shi)(shi)(shi)在同(tong)一(yi)價(jia)位(wei)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)相(xiang)近(jin)價(jia)位(wei)大(da)(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)頻(pin)(pin)繁(fan)進(jin)行回轉交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；十(shi)是(shi)(shi)(shi)大(da)(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)頻(pin)(pin)繁(fan)進(jin)行高買(mai)低賣(mai)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；十(shi)一(yi)是(shi)(shi)(shi)進(jin)行與自身(shen)公開(kai)(kai)發布的(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)資分析、預測(ce)或(huo)(huo)(huo)(huo)建議相(xiang)背離的(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；十(shi)二(er)是(shi)(shi)(shi)在大(da)(da)(da)宗交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中進(jin)行虛(xu)假或(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)他擾亂市(shi)場秩序的(de)(de)(de)(de)(de)申(shen)報(bao)(bao)；十(shi)三(san)是(shi)(shi)(shi)上(shang)交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)認為需要重點監控的(de)(de)(de)(de)(de)其(qi)他異常(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。

（二）深圳證券交(jiao)易(yi)(yi)所交(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)

根據《深圳證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)規則(ze)》，可(ke)能(neng)影響證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)量(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)異(yi)常交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)包(bao)括(kuo)：一(yi)(yi)(yi)是(shi)(shi)(shi)(shi)可(ke)能(neng)對證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)產生重大(da)(da)影響的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)信息披露(lu)前(qian)，大(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)持續(xu)買(mai)入(ru)(ru)(ru)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)賣出相(xiang)關(guan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)；二是(shi)(shi)(shi)(shi)單(dan)(dan)個(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)兩個(ge)以(yi)(yi)上(shang)固定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)涉嫌關(guan)聯的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)之間，大(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)頻(pin)(pin)繁(fan)進行(xing)反向交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)；三(san)是(shi)(shi)(shi)(shi)單(dan)(dan)個(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)兩個(ge)以(yi)(yi)上(shang)固定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)涉嫌關(guan)聯的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)，大(da)(da)筆申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)、連(lian)續(xu)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)、密(mi)集申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)價(jia)(jia)格(ge)明(ming)顯偏離該證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)行(xing)情揭示(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)最新成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)價(jia)(jia)；四(si)是(shi)(shi)(shi)(shi)單(dan)(dan)獨或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)謀，以(yi)(yi)漲(zhang)幅或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)跌幅限制的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)價(jia)(jia)格(ge)大(da)(da)額(e)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)連(lian)續(xu)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)，致使該證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)達到(dao)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)維持漲(zhang)幅或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)跌幅限制；五是(shi)(shi)(shi)(shi)頻(pin)(pin)繁(fan)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)和撤銷申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)，或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)大(da)(da)額(e)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)后(hou)(hou)撤銷申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)，以(yi)(yi)影響證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)誤導其(qi)他(ta)投資(zi)(zi)者(zhe)；六是(shi)(shi)(shi)(shi)集合(he)競價(jia)(jia)期(qi)間以(yi)(yi)明(ming)顯高(gao)于(yu)前(qian)收盤價(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)價(jia)(jia)格(ge)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)買(mai)入(ru)(ru)(ru)后(hou)(hou)又(you)(you)撤銷申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)，隨(sui)后(hou)(hou)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)賣出該證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)，或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)以(yi)(yi)明(ming)顯低(di)于(yu)前(qian)收盤價(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)價(jia)(jia)格(ge)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)賣出后(hou)(hou)又(you)(you)撤銷申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)，隨(sui)后(hou)(hou)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)買(mai)入(ru)(ru)(ru)該證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)；七是(shi)(shi)(shi)(shi)對單(dan)(dan)一(yi)(yi)(yi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)品種(zhong)在(zai)(zai)一(yi)(yi)(yi)段(duan)時期(qi)內進行(xing)大(da)(da)量(liang)且連(lian)續(xu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)；八(ba)是(shi)(shi)(shi)(shi)同一(yi)(yi)(yi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)、同一(yi)(yi)(yi)會員或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)同一(yi)(yi)(yi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)營業部的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)客戶(hu)大(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)頻(pin)(pin)繁(fan)進行(xing)日內回轉交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)；九是(shi)(shi)(shi)(shi)大(da)(da)量(liang)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)頻(pin)(pin)繁(fan)進行(xing)高(gao)買(mai)低(di)賣交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)；十(shi)是(shi)(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)價(jia)(jia)格(ge)敏感期(qi)內，通過異(yi)常申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)，影響相(xiang)關(guan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)衍(yan)生品的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)、結算價(jia)(jia)格(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)參(can)考價(jia)(jia)值(zhi)；十(shi)一(yi)(yi)(yi)是(shi)(shi)(shi)(shi)單(dan)(dan)獨或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)謀，在(zai)(zai)公開發布投資(zi)(zi)分析(xi)、預測或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)建議(yi)前(qian)買(mai)入(ru)(ru)(ru)或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)賣出有關(guan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)，或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)進行(xing)與(yu)自身公開發布的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投資(zi)(zi)分析(xi)、預測或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)建議(yi)相(xiang)背離的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)；十(shi)二是(shi)(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)綜(zong)合(he)協議(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)平臺進行(xing)虛假或(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)其(qi)他(ta)擾亂市場秩序的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)申(shen)(shen)(shen)報(bao)(bao)；十(shi)三(san)是(shi)(shi)(shi)(shi)深交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)所認為(wei)需要重點監控的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)其(qi)他(ta)異(yi)常交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)。

根據(ju)《深(shen)圳證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)(yi)規則》，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)價格或(huo)(huo)者證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)量明顯(xian)異常(chang)的情形包(bao)括：一(yi)是同(tong)一(yi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營業(ye)部(bu)或(huo)(huo)同(tong)一(yi)地區的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營業(ye)部(bu)集中買(mai)入或(huo)(huo)賣(mai)出(chu)同(tong)一(yi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)且數量較大；二是證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)價格連續(xu)大幅(fu)上漲或(huo)(huo)下(xia)跌(die)，明顯(xian)偏離(li)同(tong)期相關(guan)指(zhi)數的漲幅(fu)或(huo)(huo)跌(die)幅(fu)，且上市(shi)公(gong)司無重(zhong)大事項公(gong)告；三是深(shen)交(jiao)所(suo)認為需要重(zhong)點監(jian)控的其(qi)他異常(chang)交(jiao)易(yi)(yi)情形。

三、證(zheng)券(quan)市(shi)場操縱的懲處

（一(yi)）行政處(chu)罰

《證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》第二(er)百零三條規(gui)定(ding)，違(wei)反本法(fa)(fa)(fa)規(gui)定(ding)，操縱證(zheng)(zheng)券市場的，責令依法(fa)(fa)(fa)處(chu)(chu)(chu)理非法(fa)(fa)(fa)持(chi)有(you)的證(zheng)(zheng)券，沒收(shou)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得，并(bing)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得一倍以(yi)(yi)(yi)上五(wu)倍以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)；沒有(you)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得或者違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得不足(zu)三十萬(wan)(wan)元的，處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)三十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上三百萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)。單(dan)位操縱證(zheng)(zheng)券市場的，還應當對直接負(fu)責的主管人員(yuan)和其(qi)他直接責任人員(yuan)給予警告，并(bing)處(chu)(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上六十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

滬深證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)在交(jiao)易(yi)規(gui)則中(zhong)均規(gui)定，對(dui)情節(jie)嚴重(zhong)的(de)異常(chang)交(jiao)易(yi)行為(wei)，交(jiao)易(yi)所(suo)可以視(shi)情況采取下列(lie)措(cuo)施：一是口(kou)頭或書(shu)面(mian)警示；二(er)是約見(jian)談話(hua)；三是要求相(xiang)關(guan)投資者提(ti)交(jiao)書(shu)面(mian)承(cheng)諾；四是限制(zhi)相(xiang)關(guan)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶交(jiao)易(yi)；五(wu)是報(bao)(bao)請證(zheng)監會凍結相(xiang)關(guan)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶或資金賬(zhang)戶；六(liu)是上報(bao)(bao)證(zheng)監會查處。如對(dui)第(di)四項措(cuo)施有異議的(de)，可以向本所(suo)提(ti)出(chu)復核(he)申請。復核(he)期間不停止(zhi)相(xiang)關(guan)措(cuo)施的(de)執行。

（二(er)）刑事(shi)處罰

《刑(xing)法》第一(yi)(yi)百八(ba)十二條規(gui)定，有下(xia)列情形之一(yi)(yi)，操(cao)縱證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)市(shi)場，情節(jie)嚴重的(de)，處(chu)五(wu)年以下(xia)有期(qi)(qi)(qi)徒(tu)刑(xing)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)拘役，并處(chu)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)單處(chu)罰金(jin)；情節(jie)特別(bie)嚴重的(de)，處(chu)五(wu)年以上十年以下(xia)有期(qi)(qi)(qi)徒(tu)刑(xing)，并處(chu)罰金(jin)：一(yi)(yi)是(shi)單獨或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)合謀，集中資金(jin)優勢、持股或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)持倉優勢或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)利(li)用信息優勢聯合或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)連續買(mai)賣，操(cao)縱證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)量(liang)的(de)；二是(shi)與他(ta)人串(chuan)通，以事(shi)先約定的(de)時間、價(jia)(jia)格(ge)(ge)和方(fang)式相互(hu)進(jin)行證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)，影(ying)響證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)量(liang)的(de)；三是(shi)在(zai)自(zi)(zi)己實際控(kong)制的(de)賬戶之間進(jin)行證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)，或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)以自(zi)(zi)己為交(jiao)易(yi)對(dui)象，自(zi)(zi)買(mai)自(zi)(zi)賣期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)合約，影(ying)響證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)(ge)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)量(liang)的(de)；四是(shi)以其他(ta)方(fang)法操(cao)縱證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)市(shi)場的(de)。

單位(wei)犯前款罪的，對(dui)單位(wei)判處(chu)罰金，并對(dui)其(qi)直(zhi)接(jie)負(fu)責的主管人員和其(qi)他(ta)直(zhi)接(jie)責任人員，依照前款的規定處(chu)罰。

四(si)、操縱證券(quan)市場案(an)例分(fen)析

甲控制使(shi)用A、B、C等(deng)3人賬戶，在先(xian)期建倉后(hou)(hou)(hou)，通過開盤集合競(jing)價階段(duan)虛假申(shen)(shen)報(bao)撤單(dan)，隨(sui)后(hou)(hou)(hou)反向賣出，盤中連(lian)續競(jing)價階段(duan)頻(pin)繁使用(yong)小額買(mai)單(dan)申(shen)(shen)報(bao)成交，以(yi)及(ji)大額買(mai)單(dan)虛假申(shen)(shen)報(bao)后(hou)(hou)(hou)迅速(su)撤單(dan)等(deng)方式推(tui)高股價，誘(you)導(dao)其他投資(zi)者(zhe)跟(gen)進(jin)，在股價推(tui)高、其他投資(zi)者(zhe)買(mai)盤跟(gen)進(jin)后(hou)(hou)(hou)，迅速(su)反向大額賣單(dan)賣出方式進(jin)行虛假申(shen)(shen)報(bao)操(cao)縱，涉(she)及(ji)多只股票，獲利數百萬元。

甲(jia)(jia)的(de)上述行為違反了《證券法(fa)》第七十七條“不(bu)得(de)以其(qi)他手段操縱(zong)證券市(shi)場”的(de)規(gui)(gui)定，依據《證券法(fa)》第二百零三條的(de)規(gui)(gui)定，甲(jia)(jia)被沒收違法(fa)所得(de)并處(chu)一倍(bei)罰(fa)款。本案中，甲(jia)(jia)不(bu)以實際成交(jiao)為目的(de)，頻繁進行申(shen)報和撤(che)單，是(shi)典型的(de)短線操縱(zong)行為，該行為誤導其(qi)他投資者對(dui)股(gu)票交(jiao)易價格和供求(qiu)關系的(de)判斷，嚴重影響了證券市(shi)場的(de)交(jiao)易秩序。